
關于做好客戶解除限售股份減持行為(wèi)規範工(gōng)作(zuò)有(yǒu)關事項的通知
- Classification:行業新(xīn)聞
- 作(zuò)者:
- Source:
- Release time:2008-05-08
- Visits:0
[Summary]2008年 5月 8日 深圳證券交易所發布各會員單位:為(wèi)進一步貫徹落實中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會 《上市公(gōng)司解除限售存量股份轉讓指導意 見》 (以下簡稱 《指導意見》),加強客戶交易行為(wèi)管理(lǐ),規範解除限售存量股份減持行為(wèi), 現就有(yǒu)關事項通知如下:
一、會員應當抓緊對本公(gōng)司托管的解除限售股份情況進行梳理(lǐ),摸清持有(yǒu)解除限售股份 比例超過上市公(gōng)司總股本 1%的客戶明細,包括客戶姓名(míng)、賬戶、持有(yǒu)股份數量及托管營業 部等情況。 本所自 5月 9日起定期将有(yǒu)關股東持股信息通過 “會員業務(wù)專區(qū)———監管信息———解除 限售股份查詢” 欄目發送給相應的會員單位,供查閱與參考。
二、會員應當在摸清客戶情況的基礎上,聯絡持有(yǒu)解除限售股份比例超過上市公(gōng)司總股 本 1%的客戶,做好相關制度的宣傳解釋工(gōng)作(zuò),要求其嚴格遵守 《指導意見》。
三、會員應當組織員工(gōng)認真學(xué)習 《指導意見》 和本所 《交易規則》,安(ān)排人員引導和幫 助相關客戶減持行為(wèi)通過大宗交易進行,并采取措施,積極為(wèi)有(yǒu)大宗減持意願的投資者提供 配售服務(wù)。
四、會員應當在櫃台系統采取有(yǒu)效措施,對持有(yǒu)解除限售股份比例超過上市公(gōng)司總股本 1%的客戶、特别是被本所提醒重點關注的客戶的交易委托實施嚴密監控,及時提醒、警示異 常交易,有(yǒu)效防範和制止違規減持行為(wèi),發現異常情況及時向本所報告。
本所将對會員的執行情況進行專項檢查,對于沒有(yǒu)按照本通知要求采取有(yǒu)效措施緻使投 資者違規減持的會員,本所将視情況采取監管措施或者紀律處分(fēn)措施。
特此通知。
關于做好客戶解除限售股份減持行為(wèi)規範工(gōng)作(zuò)有(yǒu)關事項的通知
[Summary]2008年 5月 8日 深圳證券交易所發布各會員單位:為(wèi)進一步貫徹落實中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會 《上市公(gōng)司解除限售存量股份轉讓指導意 見》 (以下簡稱 《指導意見》),加強客戶交易行為(wèi)管理(lǐ),規範解除限售存量股份減持行為(wèi), 現就有(yǒu)關事項通知如下:
一、會員應當抓緊對本公(gōng)司托管的解除限售股份情況進行梳理(lǐ),摸清持有(yǒu)解除限售股份 比例超過上市公(gōng)司總股本 1%的客戶明細,包括客戶姓名(míng)、賬戶、持有(yǒu)股份數量及托管營業 部等情況。 本所自 5月 9日起定期将有(yǒu)關股東持股信息通過 “會員業務(wù)專區(qū)———監管信息———解除 限售股份查詢” 欄目發送給相應的會員單位,供查閱與參考。
二、會員應當在摸清客戶情況的基礎上,聯絡持有(yǒu)解除限售股份比例超過上市公(gōng)司總股 本 1%的客戶,做好相關制度的宣傳解釋工(gōng)作(zuò),要求其嚴格遵守 《指導意見》。
三、會員應當組織員工(gōng)認真學(xué)習 《指導意見》 和本所 《交易規則》,安(ān)排人員引導和幫 助相關客戶減持行為(wèi)通過大宗交易進行,并采取措施,積極為(wèi)有(yǒu)大宗減持意願的投資者提供 配售服務(wù)。
四、會員應當在櫃台系統采取有(yǒu)效措施,對持有(yǒu)解除限售股份比例超過上市公(gōng)司總股本 1%的客戶、特别是被本所提醒重點關注的客戶的交易委托實施嚴密監控,及時提醒、警示異 常交易,有(yǒu)效防範和制止違規減持行為(wèi),發現異常情況及時向本所報告。
本所将對會員的執行情況進行專項檢查,對于沒有(yǒu)按照本通知要求采取有(yǒu)效措施緻使投 資者違規減持的會員,本所将視情況采取監管措施或者紀律處分(fēn)措施。
特此通知。
- Classification:行業新(xīn)聞
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- Release time:2008-05-08
- Visits:0
2008年 5月 8日 深圳證券交易所發布各會員單位:
為(wèi)進一步貫徹落實中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會 《上市公(gōng)司解除限售存量股份轉讓指導意 見》 (以下簡稱 《指導意見》),加強客戶交易行為(wèi)管理(lǐ),規範解除限售存量股份減持行為(wèi), 現就有(yǒu)關事項通知如下:
一、會員應當抓緊對本公(gōng)司托管的解除限售股份情況進行梳理(lǐ),摸清持有(yǒu)解除限售股份 比例超過上市公(gōng)司總股本 1%的客戶明細,包括客戶姓名(míng)、賬戶、持有(yǒu)股份數量及托管營業 部等情況。 本所自 5月 9日起定期将有(yǒu)關股東持股信息通過 “會員業務(wù)專區(qū)———監管信息———解除 限售股份查詢” 欄目發送給相應的會員單位,供查閱與參考。
二、會員應當在摸清客戶情況的基礎上,聯絡持有(yǒu)解除限售股份比例超過上市公(gōng)司總股 本 1%的客戶,做好相關制度的宣傳解釋工(gōng)作(zuò),要求其嚴格遵守 《指導意見》。
三、會員應當組織員工(gōng)認真學(xué)習 《指導意見》 和本所 《交易規則》,安(ān)排人員引導和幫 助相關客戶減持行為(wèi)通過大宗交易進行,并采取措施,積極為(wèi)有(yǒu)大宗減持意願的投資者提供 配售服務(wù)。
四、會員應當在櫃台系統采取有(yǒu)效措施,對持有(yǒu)解除限售股份比例超過上市公(gōng)司總股本 1%的客戶、特别是被本所提醒重點關注的客戶的交易委托實施嚴密監控,及時提醒、警示異 常交易,有(yǒu)效防範和制止違規減持行為(wèi),發現異常情況及時向本所報告。
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