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銀行間債券市場債券登記托管結算管理(lǐ)辦(bàn)法

  • Classification:行業新(xīn)聞
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  • Release time:2009-03-26
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[Summary]2009年 3月 26日 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行令 [2009] 第 1号為(wèi)規範銀行間債券市場的債券登記、托管和結算行為(wèi),保護投資者合法權益,促進債券 市場健康發展,中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行制定了 《銀行間債券市 場 債 券 登 記 托 管 結 算 管 理(lǐ) 辦(bàn) 法》,經 2008年 12月 16日第 37次行長(cháng)辦(bàn)公(gōng)會議通過,現予公(gōng)布,自 2009年 5月 4日起施行。

  行長(cháng):周小(xiǎo)川

  銀行間債券市場債券登記托管結算管理(lǐ)辦(bàn)法

  第一章 總  則

  第一條 為(wèi)規範債券登記、托管和結算行為(wèi),保護投資者合法權益,維護債券登記、托 管和結算秩序,促進債券市場健康發展,依據 《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行法》 等有(yǒu)關法 律法規,制定本辦(bàn)法。

  第二條 固定收益類有(yǒu)價證券 (以下簡稱 “債券”) 在銀行間債券市場的登記、托管和 結算适用(yòng)本辦(bàn)法。

  商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債的登記、托管和結算适用(yòng) 《商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債交易管理(lǐ) 辦(bàn)法》。

  第三條 債券登記、托管和結算業務(wù)遵循安(ān)全、高效的原則,采取全國(guó)統一的運營管理(lǐ) 模式。

  第四條 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行依法對銀行間債券市場債券登記托管結算機構和債券登記、托管 和結算業務(wù)進行監督管理(lǐ)。

  第二章 債券登記托管結算機構

  第五條 本辦(bàn)法所稱債券登記托管結算機構是指在銀行間債券市場專門辦(bàn)理(lǐ)債券登記、 托管和結算業務(wù)的法人。 中(zhōng)央國(guó)債登記結算有(yǒu)限責任公(gōng)司是中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行指定的債券登記托管結算機構。

  第六條 債券登記托管結算機構承擔債券中(zhōng)央登記、一級托管及結算職能(néng);經中(zhōng)國(guó)人民(mín) 銀行批準的櫃台交易承辦(bàn)銀行承擔商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債的二級托管職能(néng)。

  第七條 債券登記托管結算機構在債券登記、托管和結算業務(wù)中(zhōng)履行下列職能(néng):

  (一) 設立和管理(lǐ)債券賬戶;

  (二) 債券登記;

  (三) 債券托管;

  (四) 債券結算;

  (五) 代理(lǐ)撥付債券兌付本息和相關收益資金;

  (六) 跨市場交易流通債券的總托管;

  (七) 提供債券等質(zhì)押物(wù)的管理(lǐ)服務(wù);

  (八) 代理(lǐ)債券持有(yǒu)人向債券發行人依法行使債券權利;

  (九) 依法提供與債券登記、托管和結算相關的信息、查詢、咨詢、培訓服務(wù);

  (十) 監督櫃台交易承辦(bàn)銀行的二級托管業務(wù);

  (十一) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行規定的其他(tā)職能(néng)。

  第八條 債券登記托管結算機構應當采取下列措施保證業務(wù)的正常開展:

  (一) 具(jù)有(yǒu)專用(yòng)的債券登記、托管、結算系統和設備,強化技(jì )術手段以保障數據安(ān)全;

  (二) 建立系統故障應急處理(lǐ)機制和災難備份機制;

  (三) 完善公(gōng)司治理(lǐ),建立健全内部控制機制和風險管理(lǐ)制度,定期對登記、托管和結 算情況進行内部稽核和檢查;

  (四) 制定債券登記、托管和結算相關業務(wù)規則與操作(zuò)規程,加強對關鍵崗位的管理(lǐ)。

  第九條 下列事項,債券登記托管結算機構應當報中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行批準:

  (一) 章程的制定和修改,并購(gòu)、合并、重組、分(fēn)立等重大事項;

  (二) 内部控制制度、風險管理(lǐ)制度、業務(wù)規則以及應急預案的制定和修改;

  (三) 開展新(xīn)業務(wù),變更登記、托管和結算業務(wù)模式;

  (四) 與境内外其他(tā)市場中(zhōng)介機構有(yǒu)關債券登記、托管和結算的業務(wù)合作(zuò);

  (五) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行要求的其他(tā)事項。

  第十條 下列事項,債券登記托管結算機構應當報中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行備案:

  (一) 制定和修改中(zhōng)長(cháng)期業務(wù)發展規劃;

  (二) 高級管理(lǐ)人員變動;

  (三) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行要求的其他(tā)事項。

  第十一條 債券登記托管結算機構應當妥善保存債券登記、托管和結算的原始憑證及債 券賬務(wù)數據等有(yǒu)關文(wén)件和資料,其保存時間至少為(wèi)債券到期後 20年。

  第十二條 債券登記托管結算機構根據業務(wù)發展需要,可(kě)以編制并定期發布債券登記、 托管和結算業務(wù)相關信息。債券登記托管結算機構向其他(tā)組織和個人提供上述信息須符合中(zhōng) 國(guó)人民(mín)銀行有(yǒu)關規定。

  第十三條 債券登記托管結算機構對債券持有(yǒu)人有(yǒu)關債券登記、托管和結算的數據和資 料負有(yǒu)保密義務(wù),但有(yǒu)下列情形的,應當依法予以辦(bàn)理(lǐ):

  (一) 債券持有(yǒu)人查詢本人的債券賬務(wù)資料;

  (二) 受托人持債券持有(yǒu)人的書面委托查詢有(yǒu)關債券賬務(wù)資料;

  (三) 人民(mín)法院、人民(mín)檢察院、公(gōng)安(ān)機關等依照法定的程序和條件進行查詢和取證;

  (四) 法律法規規定的其他(tā)情形。

  債券登記托管結算機構應當方便債券持有(yǒu)人及時獲得其債券賬戶記錄。

  第十四條 債券登記托管結算機構應當公(gōng)開與債券登記、托管和結算業務(wù)相關的收費項目和标準。

  債券登記托管結算機構制定或者調整收費項目和标準時,應當充分(fēn)征求中(zhōng)國(guó)銀行間市場交易商(shāng)協會 (以下簡稱 “交易商(shāng)協會”)、債券發行人和債券持有(yǒu)人的意見,并将征求意見的 情況向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報告。

  第十五條 債券登記托管結算機構應當與債券發行人和債券持有(yǒu)人分(fēn)别簽訂相關服務(wù)協 議,明确雙方的權利義務(wù)。

  債券登記托管結算機構應當在充分(fēn)征求交易商(shāng)協會、債券發行人和債券持有(yǒu)人意見的基 礎上制定相關服務(wù)協議的文(wén)本,并将征求意見的情況向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報告。

  第十六條 債券登記托管結算機構應當對債券登記、托管和結算活動進行日常監測,發 現異常情況、重大業務(wù)風險和技(jì )術風險以及重大違法違規行為(wèi)的,應當及時向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行 報告并進行相應處理(lǐ),同時抄送交易商(shāng)協會。

  債券登記托管結算機構應當與全國(guó)銀行間同業拆借中(zhōng)心相互配合,建立債券市場一線(xiàn)監 控制度。

  第十七條 債券登記托管結算機構應當于每月前 5個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報送上月 債券發行、登記、托管、結算等有(yǒu)關數據和統計信息,并于每年度結束後 20個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng) 國(guó)人民(mín)銀行報送債券登記、托管和結算業務(wù)的年度工(gōng)作(zuò)報告。

  交易商(shāng)協會、債券登記托管結算機構和全國(guó)銀行間同業拆借中(zhōng)心應當按照中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行 有(yǒu)關規定建立信息和數據交流機制。

  第十八條 債券登記托管結算機構應當按有(yǒu)關規定及時公(gōng)布債券登記、托管和結算業務(wù) 有(yǒu)關統計信息,但不得洩露非公(gōng)開信息。

  第三章 債 券 賬 戶

  第十九條 債券賬戶是指在債券登記托管結算機構開立的用(yòng)以記載債券持有(yǒu)人所持有(yǒu)債 券的品種、數量及其變動等情況的電(diàn)子簿記賬戶。

  第二十條 債券持有(yǒu)人通過債券賬戶持有(yǒu)債券。債券持有(yǒu)人持有(yǒu)債券以其債券賬戶内記 載的債券托管餘額為(wèi)準。債券持有(yǒu)人對債券賬戶記載内容有(yǒu)異議的,債券登記托管結算機構 應當及時複查并予以答(dá)複;因債券登記托管結算機構工(gōng)作(zuò)失誤造成數據差錯并給債券持有(yǒu)人 帶來損失的,債券登記托管結算機構應當承擔相應法律責任。

  第二十一條 債券登記托管結算機構應當根據分(fēn)類設置、集中(zhōng)管理(lǐ)的原則制定債券賬戶 管理(lǐ)制度。

  第二十二條 債券持有(yǒu)人開立債券賬戶應當按照中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行的規定向債券登記托管結 算機構提出申請,且應當保證所提交的開戶資料真實、準确、完整。 債券賬戶采用(yòng)實名(míng)制,不得出租、出借或轉讓。

  第二十三條 債券賬戶分(fēn)為(wèi)自營賬戶和代理(lǐ)總賬戶。

  第二十四條 一個投資者隻能(néng)開立一個自營賬戶,中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行另有(yǒu)規定的除外。

  具(jù)有(yǒu)法人資格的投資者應當以法人名(míng)義開立自營賬戶;經法人授權的商(shāng)業銀行分(fēn)支機構 可(kě)以分(fēn)支機構的名(míng)義開立自營賬戶;證券投資基金等非法人機構投資者可(kě)按中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行規 定單獨開立自營賬戶。

  第二十五條 櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等可(kě)以在債券登 記托管結算機構開立代理(lǐ)總賬戶,用(yòng)于記載其二級托管的全部債券餘額。

  櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人确認 的托管債券總額應當與其代理(lǐ)總賬戶記載的債券餘額相等,且代理(lǐ)總賬戶内的債券應當與其 自營的債券嚴格分(fēn)開。

  第二十六條 債券持有(yǒu)人可(kě)申請注銷其賬戶。申請注銷時,債券登記托管結算機構應當 在确定該賬戶已無債券托管,且無未到期的回購(gòu)等未了結的債權債務(wù)、質(zhì)押以及凍結等情形 時方可(kě)予以辦(bàn)理(lǐ)。

  第四章 債 券 登 記

  第二十七條 債券登記是指債券登記托管結算機構以簿記方式依法确認債券持有(yǒu)人持有(yǒu) 債券事實的行為(wèi)。

  第二十八條 債券發行結束後,債券發行人應當向債券登記托管結算機構提供相關機構 和組織出具(jù)的債券發行審批、核準、注冊等文(wén)件複印件、有(yǒu)關發行文(wén)件及相關資料。債券登記托管結算機構應當根據債券發行募集資金收訖确認及時辦(bàn)理(lǐ)債券登記。涉及二級托管賬戶 的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人辦(bàn)理(lǐ) 債券登記。

  第二十九條 債券存續期内,因債券發行人預先約定或債券持有(yǒu)人合法要求而派生的債 券,債券登記托管結算機構應當根據發行文(wén)件和債券持有(yǒu)人的委托,辦(bàn)理(lǐ)派生債券的登記。

  第三十條 債券因交易結算、非交易過戶、選擇權行使等原因引起債券賬戶餘額變化的, 債券登記托管結算機構應當辦(bàn)理(lǐ)變更登記。涉及二級托管賬戶的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā) 交易場所證券登記托管結算機構等應當為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人辦(bàn)理(lǐ)變更登記。

  因分(fēn)立、合并或解散等原因導緻債券發行人變更的,債務(wù)承繼人應當及時向債券登記托 管結算機構提交相關證明材料,債券登記托管結算機構應當依法及時辦(bàn)理(lǐ)變更登記。

  第三十一條 債券登記托管結算機構可(kě)依法為(wèi)債券持有(yǒu)人提供債券質(zhì)押登記服務(wù),對相 應債券進行凍結;或依照法律法規對債券進行凍結。債券被凍結時,債券登記托管結算機構 應當在相應債券賬戶内加以明确标記,以表明債券權利受到限制。

  第三十二條 因到期兌付、提前兌付、選擇權行使等原因導緻債權債務(wù)終止的,債券登 記托管結算機構應當辦(bàn)理(lǐ)債券注銷登記;涉及二級托管賬戶的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交 易場所證券登記托管結算機構等應當及時辦(bàn)理(lǐ)托管債券餘額注銷。 仍處于凍結狀态的債券到期兌付時,債券登記托管結算機構應當提存其本息,待相關當 事人出具(jù)有(yǒu)效法律文(wén)件後,按有(yǒu)關規定辦(bàn)理(lǐ)。

  第五章 債 券 托 管

  第三十三條 債券托管是指債券登記托管結算機構對債券持有(yǒu)人持有(yǒu)的債券進行集中(zhōng)保 管,并對其持有(yǒu)債券的相關權益進行管理(lǐ)和維護的行為(wèi)。

  第三十四條 債券持有(yǒu)人應當委托債券登記托管結算機構托管其持有(yǒu)的債券。 債券托管關系自債券登記托管結算機構為(wèi)債券持有(yǒu)人開立債券賬戶後成立,至債券賬戶 注銷終止。

  第三十五條 債券登記托管結算機構應當對債券持有(yǒu)人托管的債券采取安(ān)全有(yǒu)效的管理(lǐ) 措施,保證其托管賬務(wù)的真實、準确、完整和安(ān)全。債券登記托管結算機構對所托管的債券 不享有(yǒu)任何性質(zhì)的所有(yǒu)權,不得挪用(yòng)所托管的債券。 債券登記托管結算機構出現破産(chǎn)、解散、分(fēn)立、合并及撤銷等情況時,債券持有(yǒu)人在該 機構所托管的債券和其他(tā)資産(chǎn)不參與資産(chǎn)清算。

  第三十六條 跨市場交易的債券持有(yǒu)人可(kě)将其持有(yǒu)的跨市場交易流通債券進行轉托管。 債券登記托管結算機構應當及時為(wèi)其提供轉托管服務(wù)。

  第三十七條 債券發行人委托債券登記托管結算機構辦(bàn)理(lǐ)債券兌付本息或相關收益資金 分(fēn)配時,債券發行人應當及時、足額向債券登記托管結算機構支付相關款項,債券登記托管 結算機構收到相關款項後應當及時辦(bàn)理(lǐ);債券發行人未履行上述支付義務(wù)的,債券登記托管 結算機構有(yǒu)權推遲辦(bàn)理(lǐ),債券發行人應當及時向市場說明有(yǒu)關情況。

  第六章 債 券 結 算

  第三十八條 債券結算是指在确認結算指令的基礎上進行的債券過戶。

  第三十九條 投資者或其代理(lǐ)人應當根據債券交易合同的約定及時發送債券結算指令, 其相應的債券賬戶應當有(yǒu)足夠餘額用(yòng)于結算。

  第四十條 債券登記托管結算機構應當明确結算指令的形式和傳遞方式,并對其采取有(yǒu) 效的識别措施。 債券登記托管結算機構應當根據有(yǒu)效結算指令及時為(wèi)投資者或其代理(lǐ)人辦(bàn)理(lǐ)債券結算, 債券結算一旦完成不可(kě)撤銷。

  第四十一條 銀行間債券市場債券結算機制包括全額和淨額兩種。淨額業務(wù)有(yǒu)關規定由 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行另行規定。

  第四十二條 債券結算和資金結算可(kě)采用(yòng)券款對付、見券

銀行間債券市場債券登記托管結算管理(lǐ)辦(bàn)法

[Summary]2009年 3月 26日 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行令 [2009] 第 1号為(wèi)規範銀行間債券市場的債券登記、托管和結算行為(wèi),保護投資者合法權益,促進債券 市場健康發展,中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行制定了 《銀行間債券市 場 債 券 登 記 托 管 結 算 管 理(lǐ) 辦(bàn) 法》,經 2008年 12月 16日第 37次行長(cháng)辦(bàn)公(gōng)會議通過,現予公(gōng)布,自 2009年 5月 4日起施行。

  行長(cháng):周小(xiǎo)川

  銀行間債券市場債券登記托管結算管理(lǐ)辦(bàn)法

  第一章 總  則

  第一條 為(wèi)規範債券登記、托管和結算行為(wèi),保護投資者合法權益,維護債券登記、托 管和結算秩序,促進債券市場健康發展,依據 《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行法》 等有(yǒu)關法 律法規,制定本辦(bàn)法。

  第二條 固定收益類有(yǒu)價證券 (以下簡稱 “債券”) 在銀行間債券市場的登記、托管和 結算适用(yòng)本辦(bàn)法。

  商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債的登記、托管和結算适用(yòng) 《商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債交易管理(lǐ) 辦(bàn)法》。

  第三條 債券登記、托管和結算業務(wù)遵循安(ān)全、高效的原則,采取全國(guó)統一的運營管理(lǐ) 模式。

  第四條 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行依法對銀行間債券市場債券登記托管結算機構和債券登記、托管 和結算業務(wù)進行監督管理(lǐ)。

  第二章 債券登記托管結算機構

  第五條 本辦(bàn)法所稱債券登記托管結算機構是指在銀行間債券市場專門辦(bàn)理(lǐ)債券登記、 托管和結算業務(wù)的法人。 中(zhōng)央國(guó)債登記結算有(yǒu)限責任公(gōng)司是中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行指定的債券登記托管結算機構。

  第六條 債券登記托管結算機構承擔債券中(zhōng)央登記、一級托管及結算職能(néng);經中(zhōng)國(guó)人民(mín) 銀行批準的櫃台交易承辦(bàn)銀行承擔商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債的二級托管職能(néng)。

  第七條 債券登記托管結算機構在債券登記、托管和結算業務(wù)中(zhōng)履行下列職能(néng):

  (一) 設立和管理(lǐ)債券賬戶;

  (二) 債券登記;

  (三) 債券托管;

  (四) 債券結算;

  (五) 代理(lǐ)撥付債券兌付本息和相關收益資金;

  (六) 跨市場交易流通債券的總托管;

  (七) 提供債券等質(zhì)押物(wù)的管理(lǐ)服務(wù);

  (八) 代理(lǐ)債券持有(yǒu)人向債券發行人依法行使債券權利;

  (九) 依法提供與債券登記、托管和結算相關的信息、查詢、咨詢、培訓服務(wù);

  (十) 監督櫃台交易承辦(bàn)銀行的二級托管業務(wù);

  (十一) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行規定的其他(tā)職能(néng)。

  第八條 債券登記托管結算機構應當采取下列措施保證業務(wù)的正常開展:

  (一) 具(jù)有(yǒu)專用(yòng)的債券登記、托管、結算系統和設備,強化技(jì )術手段以保障數據安(ān)全;

  (二) 建立系統故障應急處理(lǐ)機制和災難備份機制;

  (三) 完善公(gōng)司治理(lǐ),建立健全内部控制機制和風險管理(lǐ)制度,定期對登記、托管和結 算情況進行内部稽核和檢查;

  (四) 制定債券登記、托管和結算相關業務(wù)規則與操作(zuò)規程,加強對關鍵崗位的管理(lǐ)。

  第九條 下列事項,債券登記托管結算機構應當報中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行批準:

  (一) 章程的制定和修改,并購(gòu)、合并、重組、分(fēn)立等重大事項;

  (二) 内部控制制度、風險管理(lǐ)制度、業務(wù)規則以及應急預案的制定和修改;

  (三) 開展新(xīn)業務(wù),變更登記、托管和結算業務(wù)模式;

  (四) 與境内外其他(tā)市場中(zhōng)介機構有(yǒu)關債券登記、托管和結算的業務(wù)合作(zuò);

  (五) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行要求的其他(tā)事項。

  第十條 下列事項,債券登記托管結算機構應當報中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行備案:

  (一) 制定和修改中(zhōng)長(cháng)期業務(wù)發展規劃;

  (二) 高級管理(lǐ)人員變動;

  (三) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行要求的其他(tā)事項。

  第十一條 債券登記托管結算機構應當妥善保存債券登記、托管和結算的原始憑證及債 券賬務(wù)數據等有(yǒu)關文(wén)件和資料,其保存時間至少為(wèi)債券到期後 20年。

  第十二條 債券登記托管結算機構根據業務(wù)發展需要,可(kě)以編制并定期發布債券登記、 托管和結算業務(wù)相關信息。債券登記托管結算機構向其他(tā)組織和個人提供上述信息須符合中(zhōng) 國(guó)人民(mín)銀行有(yǒu)關規定。

  第十三條 債券登記托管結算機構對債券持有(yǒu)人有(yǒu)關債券登記、托管和結算的數據和資 料負有(yǒu)保密義務(wù),但有(yǒu)下列情形的,應當依法予以辦(bàn)理(lǐ):

  (一) 債券持有(yǒu)人查詢本人的債券賬務(wù)資料;

  (二) 受托人持債券持有(yǒu)人的書面委托查詢有(yǒu)關債券賬務(wù)資料;

  (三) 人民(mín)法院、人民(mín)檢察院、公(gōng)安(ān)機關等依照法定的程序和條件進行查詢和取證;

  (四) 法律法規規定的其他(tā)情形。

  債券登記托管結算機構應當方便債券持有(yǒu)人及時獲得其債券賬戶記錄。

  第十四條 債券登記托管結算機構應當公(gōng)開與債券登記、托管和結算業務(wù)相關的收費項目和标準。

  債券登記托管結算機構制定或者調整收費項目和标準時,應當充分(fēn)征求中(zhōng)國(guó)銀行間市場交易商(shāng)協會 (以下簡稱 “交易商(shāng)協會”)、債券發行人和債券持有(yǒu)人的意見,并将征求意見的 情況向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報告。

  第十五條 債券登記托管結算機構應當與債券發行人和債券持有(yǒu)人分(fēn)别簽訂相關服務(wù)協 議,明确雙方的權利義務(wù)。

  債券登記托管結算機構應當在充分(fēn)征求交易商(shāng)協會、債券發行人和債券持有(yǒu)人意見的基 礎上制定相關服務(wù)協議的文(wén)本,并将征求意見的情況向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報告。

  第十六條 債券登記托管結算機構應當對債券登記、托管和結算活動進行日常監測,發 現異常情況、重大業務(wù)風險和技(jì )術風險以及重大違法違規行為(wèi)的,應當及時向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行 報告并進行相應處理(lǐ),同時抄送交易商(shāng)協會。

  債券登記托管結算機構應當與全國(guó)銀行間同業拆借中(zhōng)心相互配合,建立債券市場一線(xiàn)監 控制度。

  第十七條 債券登記托管結算機構應當于每月前 5個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報送上月 債券發行、登記、托管、結算等有(yǒu)關數據和統計信息,并于每年度結束後 20個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng) 國(guó)人民(mín)銀行報送債券登記、托管和結算業務(wù)的年度工(gōng)作(zuò)報告。

  交易商(shāng)協會、債券登記托管結算機構和全國(guó)銀行間同業拆借中(zhōng)心應當按照中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行 有(yǒu)關規定建立信息和數據交流機制。

  第十八條 債券登記托管結算機構應當按有(yǒu)關規定及時公(gōng)布債券登記、托管和結算業務(wù) 有(yǒu)關統計信息,但不得洩露非公(gōng)開信息。

  第三章 債 券 賬 戶

  第十九條 債券賬戶是指在債券登記托管結算機構開立的用(yòng)以記載債券持有(yǒu)人所持有(yǒu)債 券的品種、數量及其變動等情況的電(diàn)子簿記賬戶。

  第二十條 債券持有(yǒu)人通過債券賬戶持有(yǒu)債券。債券持有(yǒu)人持有(yǒu)債券以其債券賬戶内記 載的債券托管餘額為(wèi)準。債券持有(yǒu)人對債券賬戶記載内容有(yǒu)異議的,債券登記托管結算機構 應當及時複查并予以答(dá)複;因債券登記托管結算機構工(gōng)作(zuò)失誤造成數據差錯并給債券持有(yǒu)人 帶來損失的,債券登記托管結算機構應當承擔相應法律責任。

  第二十一條 債券登記托管結算機構應當根據分(fēn)類設置、集中(zhōng)管理(lǐ)的原則制定債券賬戶 管理(lǐ)制度。

  第二十二條 債券持有(yǒu)人開立債券賬戶應當按照中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行的規定向債券登記托管結 算機構提出申請,且應當保證所提交的開戶資料真實、準确、完整。 債券賬戶采用(yòng)實名(míng)制,不得出租、出借或轉讓。

  第二十三條 債券賬戶分(fēn)為(wèi)自營賬戶和代理(lǐ)總賬戶。

  第二十四條 一個投資者隻能(néng)開立一個自營賬戶,中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行另有(yǒu)規定的除外。

  具(jù)有(yǒu)法人資格的投資者應當以法人名(míng)義開立自營賬戶;經法人授權的商(shāng)業銀行分(fēn)支機構 可(kě)以分(fēn)支機構的名(míng)義開立自營賬戶;證券投資基金等非法人機構投資者可(kě)按中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行規 定單獨開立自營賬戶。

  第二十五條 櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等可(kě)以在債券登 記托管結算機構開立代理(lǐ)總賬戶,用(yòng)于記載其二級托管的全部債券餘額。

  櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人确認 的托管債券總額應當與其代理(lǐ)總賬戶記載的債券餘額相等,且代理(lǐ)總賬戶内的債券應當與其 自營的債券嚴格分(fēn)開。

  第二十六條 債券持有(yǒu)人可(kě)申請注銷其賬戶。申請注銷時,債券登記托管結算機構應當 在确定該賬戶已無債券托管,且無未到期的回購(gòu)等未了結的債權債務(wù)、質(zhì)押以及凍結等情形 時方可(kě)予以辦(bàn)理(lǐ)。

  第四章 債 券 登 記

  第二十七條 債券登記是指債券登記托管結算機構以簿記方式依法确認債券持有(yǒu)人持有(yǒu) 債券事實的行為(wèi)。

  第二十八條 債券發行結束後,債券發行人應當向債券登記托管結算機構提供相關機構 和組織出具(jù)的債券發行審批、核準、注冊等文(wén)件複印件、有(yǒu)關發行文(wén)件及相關資料。債券登記托管結算機構應當根據債券發行募集資金收訖确認及時辦(bàn)理(lǐ)債券登記。涉及二級托管賬戶 的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人辦(bàn)理(lǐ) 債券登記。

  第二十九條 債券存續期内,因債券發行人預先約定或債券持有(yǒu)人合法要求而派生的債 券,債券登記托管結算機構應當根據發行文(wén)件和債券持有(yǒu)人的委托,辦(bàn)理(lǐ)派生債券的登記。

  第三十條 債券因交易結算、非交易過戶、選擇權行使等原因引起債券賬戶餘額變化的, 債券登記托管結算機構應當辦(bàn)理(lǐ)變更登記。涉及二級托管賬戶的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā) 交易場所證券登記托管結算機構等應當為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人辦(bàn)理(lǐ)變更登記。

  因分(fēn)立、合并或解散等原因導緻債券發行人變更的,債務(wù)承繼人應當及時向債券登記托 管結算機構提交相關證明材料,債券登記托管結算機構應當依法及時辦(bàn)理(lǐ)變更登記。

  第三十一條 債券登記托管結算機構可(kě)依法為(wèi)債券持有(yǒu)人提供債券質(zhì)押登記服務(wù),對相 應債券進行凍結;或依照法律法規對債券進行凍結。債券被凍結時,債券登記托管結算機構 應當在相應債券賬戶内加以明确标記,以表明債券權利受到限制。

  第三十二條 因到期兌付、提前兌付、選擇權行使等原因導緻債權債務(wù)終止的,債券登 記托管結算機構應當辦(bàn)理(lǐ)債券注銷登記;涉及二級托管賬戶的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交 易場所證券登記托管結算機構等應當及時辦(bàn)理(lǐ)托管債券餘額注銷。 仍處于凍結狀态的債券到期兌付時,債券登記托管結算機構應當提存其本息,待相關當 事人出具(jù)有(yǒu)效法律文(wén)件後,按有(yǒu)關規定辦(bàn)理(lǐ)。

  第五章 債 券 托 管

  第三十三條 債券托管是指債券登記托管結算機構對債券持有(yǒu)人持有(yǒu)的債券進行集中(zhōng)保 管,并對其持有(yǒu)債券的相關權益進行管理(lǐ)和維護的行為(wèi)。

  第三十四條 債券持有(yǒu)人應當委托債券登記托管結算機構托管其持有(yǒu)的債券。 債券托管關系自債券登記托管結算機構為(wèi)債券持有(yǒu)人開立債券賬戶後成立,至債券賬戶 注銷終止。

  第三十五條 債券登記托管結算機構應當對債券持有(yǒu)人托管的債券采取安(ān)全有(yǒu)效的管理(lǐ) 措施,保證其托管賬務(wù)的真實、準确、完整和安(ān)全。債券登記托管結算機構對所托管的債券 不享有(yǒu)任何性質(zhì)的所有(yǒu)權,不得挪用(yòng)所托管的債券。 債券登記托管結算機構出現破産(chǎn)、解散、分(fēn)立、合并及撤銷等情況時,債券持有(yǒu)人在該 機構所托管的債券和其他(tā)資産(chǎn)不參與資産(chǎn)清算。

  第三十六條 跨市場交易的債券持有(yǒu)人可(kě)将其持有(yǒu)的跨市場交易流通債券進行轉托管。 債券登記托管結算機構應當及時為(wèi)其提供轉托管服務(wù)。

  第三十七條 債券發行人委托債券登記托管結算機構辦(bàn)理(lǐ)債券兌付本息或相關收益資金 分(fēn)配時,債券發行人應當及時、足額向債券登記托管結算機構支付相關款項,債券登記托管 結算機構收到相關款項後應當及時辦(bàn)理(lǐ);債券發行人未履行上述支付義務(wù)的,債券登記托管 結算機構有(yǒu)權推遲辦(bàn)理(lǐ),債券發行人應當及時向市場說明有(yǒu)關情況。

  第六章 債 券 結 算

  第三十八條 債券結算是指在确認結算指令的基礎上進行的債券過戶。

  第三十九條 投資者或其代理(lǐ)人應當根據債券交易合同的約定及時發送債券結算指令, 其相應的債券賬戶應當有(yǒu)足夠餘額用(yòng)于結算。

  第四十條 債券登記托管結算機構應當明确結算指令的形式和傳遞方式,并對其采取有(yǒu) 效的識别措施。 債券登記托管結算機構應當根據有(yǒu)效結算指令及時為(wèi)投資者或其代理(lǐ)人辦(bàn)理(lǐ)債券結算, 債券結算一旦完成不可(kě)撤銷。

  第四十一條 銀行間債券市場債券結算機制包括全額和淨額兩種。淨額業務(wù)有(yǒu)關規定由 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行另行規定。

  第四十二條 債券結算和資金結算可(kě)采用(yòng)券款對付、見券

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詳情

  2009年 3月 26日 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行令 [2009] 第 1号為(wèi)規範銀行間債券市場的債券登記、托管和結算行為(wèi),保護投資者合法權益,促進債券 市場健康發展,中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行制定了 《銀行間債券市 場 債 券 登 記 托 管 結 算 管 理(lǐ) 辦(bàn) 法》,經 2008年 12月 16日第 37次行長(cháng)辦(bàn)公(gōng)會議通過,現予公(gōng)布,自 2009年 5月 4日起施行。

  行長(cháng):周小(xiǎo)川

  銀行間債券市場債券登記托管結算管理(lǐ)辦(bàn)法

  第一章 總  則

  第一條 為(wèi)規範債券登記、托管和結算行為(wèi),保護投資者合法權益,維護債券登記、托 管和結算秩序,促進債券市場健康發展,依據 《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行法》 等有(yǒu)關法 律法規,制定本辦(bàn)法。

  第二條 固定收益類有(yǒu)價證券 (以下簡稱 “債券”) 在銀行間債券市場的登記、托管和 結算适用(yòng)本辦(bàn)法。

  商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債的登記、托管和結算适用(yòng) 《商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債交易管理(lǐ) 辦(bàn)法》。

  第三條 債券登記、托管和結算業務(wù)遵循安(ān)全、高效的原則,采取全國(guó)統一的運營管理(lǐ) 模式。

  第四條 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行依法對銀行間債券市場債券登記托管結算機構和債券登記、托管 和結算業務(wù)進行監督管理(lǐ)。

  第二章 債券登記托管結算機構

  第五條 本辦(bàn)法所稱債券登記托管結算機構是指在銀行間債券市場專門辦(bàn)理(lǐ)債券登記、 托管和結算業務(wù)的法人。 中(zhōng)央國(guó)債登記結算有(yǒu)限責任公(gōng)司是中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行指定的債券登記托管結算機構。

  第六條 債券登記托管結算機構承擔債券中(zhōng)央登記、一級托管及結算職能(néng);經中(zhōng)國(guó)人民(mín) 銀行批準的櫃台交易承辦(bàn)銀行承擔商(shāng)業銀行櫃台記賬式國(guó)債的二級托管職能(néng)。

  第七條 債券登記托管結算機構在債券登記、托管和結算業務(wù)中(zhōng)履行下列職能(néng):

  (一) 設立和管理(lǐ)債券賬戶;

  (二) 債券登記;

  (三) 債券托管;

  (四) 債券結算;

  (五) 代理(lǐ)撥付債券兌付本息和相關收益資金;

  (六) 跨市場交易流通債券的總托管;

  (七) 提供債券等質(zhì)押物(wù)的管理(lǐ)服務(wù);

  (八) 代理(lǐ)債券持有(yǒu)人向債券發行人依法行使債券權利;

  (九) 依法提供與債券登記、托管和結算相關的信息、查詢、咨詢、培訓服務(wù);

  (十) 監督櫃台交易承辦(bàn)銀行的二級托管業務(wù);

  (十一) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行規定的其他(tā)職能(néng)。

  第八條 債券登記托管結算機構應當采取下列措施保證業務(wù)的正常開展:

  (一) 具(jù)有(yǒu)專用(yòng)的債券登記、托管、結算系統和設備,強化技(jì )術手段以保障數據安(ān)全;

  (二) 建立系統故障應急處理(lǐ)機制和災難備份機制;

  (三) 完善公(gōng)司治理(lǐ),建立健全内部控制機制和風險管理(lǐ)制度,定期對登記、托管和結 算情況進行内部稽核和檢查;

  (四) 制定債券登記、托管和結算相關業務(wù)規則與操作(zuò)規程,加強對關鍵崗位的管理(lǐ)。

  第九條 下列事項,債券登記托管結算機構應當報中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行批準:

  (一) 章程的制定和修改,并購(gòu)、合并、重組、分(fēn)立等重大事項;

  (二) 内部控制制度、風險管理(lǐ)制度、業務(wù)規則以及應急預案的制定和修改;

  (三) 開展新(xīn)業務(wù),變更登記、托管和結算業務(wù)模式;

  (四) 與境内外其他(tā)市場中(zhōng)介機構有(yǒu)關債券登記、托管和結算的業務(wù)合作(zuò);

  (五) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行要求的其他(tā)事項。

  第十條 下列事項,債券登記托管結算機構應當報中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行備案:

  (一) 制定和修改中(zhōng)長(cháng)期業務(wù)發展規劃;

  (二) 高級管理(lǐ)人員變動;

  (三) 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行要求的其他(tā)事項。

  第十一條 債券登記托管結算機構應當妥善保存債券登記、托管和結算的原始憑證及債 券賬務(wù)數據等有(yǒu)關文(wén)件和資料,其保存時間至少為(wèi)債券到期後 20年。

  第十二條 債券登記托管結算機構根據業務(wù)發展需要,可(kě)以編制并定期發布債券登記、 托管和結算業務(wù)相關信息。債券登記托管結算機構向其他(tā)組織和個人提供上述信息須符合中(zhōng) 國(guó)人民(mín)銀行有(yǒu)關規定。

  第十三條 債券登記托管結算機構對債券持有(yǒu)人有(yǒu)關債券登記、托管和結算的數據和資 料負有(yǒu)保密義務(wù),但有(yǒu)下列情形的,應當依法予以辦(bàn)理(lǐ):

  (一) 債券持有(yǒu)人查詢本人的債券賬務(wù)資料;

  (二) 受托人持債券持有(yǒu)人的書面委托查詢有(yǒu)關債券賬務(wù)資料;

  (三) 人民(mín)法院、人民(mín)檢察院、公(gōng)安(ān)機關等依照法定的程序和條件進行查詢和取證;

  (四) 法律法規規定的其他(tā)情形。

  債券登記托管結算機構應當方便債券持有(yǒu)人及時獲得其債券賬戶記錄。

  第十四條 債券登記托管結算機構應當公(gōng)開與債券登記、托管和結算業務(wù)相關的收費項目和标準。

  債券登記托管結算機構制定或者調整收費項目和标準時,應當充分(fēn)征求中(zhōng)國(guó)銀行間市場交易商(shāng)協會 (以下簡稱 “交易商(shāng)協會”)、債券發行人和債券持有(yǒu)人的意見,并将征求意見的 情況向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報告。

  第十五條 債券登記托管結算機構應當與債券發行人和債券持有(yǒu)人分(fēn)别簽訂相關服務(wù)協 議,明确雙方的權利義務(wù)。

  債券登記托管結算機構應當在充分(fēn)征求交易商(shāng)協會、債券發行人和債券持有(yǒu)人意見的基 礎上制定相關服務(wù)協議的文(wén)本,并将征求意見的情況向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報告。

  第十六條 債券登記托管結算機構應當對債券登記、托管和結算活動進行日常監測,發 現異常情況、重大業務(wù)風險和技(jì )術風險以及重大違法違規行為(wèi)的,應當及時向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行 報告并進行相應處理(lǐ),同時抄送交易商(shāng)協會。

  債券登記托管結算機構應當與全國(guó)銀行間同業拆借中(zhōng)心相互配合,建立債券市場一線(xiàn)監 控制度。

  第十七條 債券登記托管結算機構應當于每月前 5個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行報送上月 債券發行、登記、托管、結算等有(yǒu)關數據和統計信息,并于每年度結束後 20個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng) 國(guó)人民(mín)銀行報送債券登記、托管和結算業務(wù)的年度工(gōng)作(zuò)報告。

  交易商(shāng)協會、債券登記托管結算機構和全國(guó)銀行間同業拆借中(zhōng)心應當按照中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行 有(yǒu)關規定建立信息和數據交流機制。

  第十八條 債券登記托管結算機構應當按有(yǒu)關規定及時公(gōng)布債券登記、托管和結算業務(wù) 有(yǒu)關統計信息,但不得洩露非公(gōng)開信息。

  第三章 債 券 賬 戶

  第十九條 債券賬戶是指在債券登記托管結算機構開立的用(yòng)以記載債券持有(yǒu)人所持有(yǒu)債 券的品種、數量及其變動等情況的電(diàn)子簿記賬戶。

  第二十條 債券持有(yǒu)人通過債券賬戶持有(yǒu)債券。債券持有(yǒu)人持有(yǒu)債券以其債券賬戶内記 載的債券托管餘額為(wèi)準。債券持有(yǒu)人對債券賬戶記載内容有(yǒu)異議的,債券登記托管結算機構 應當及時複查并予以答(dá)複;因債券登記托管結算機構工(gōng)作(zuò)失誤造成數據差錯并給債券持有(yǒu)人 帶來損失的,債券登記托管結算機構應當承擔相應法律責任。

  第二十一條 債券登記托管結算機構應當根據分(fēn)類設置、集中(zhōng)管理(lǐ)的原則制定債券賬戶 管理(lǐ)制度。

  第二十二條 債券持有(yǒu)人開立債券賬戶應當按照中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行的規定向債券登記托管結 算機構提出申請,且應當保證所提交的開戶資料真實、準确、完整。 債券賬戶采用(yòng)實名(míng)制,不得出租、出借或轉讓。

  第二十三條 債券賬戶分(fēn)為(wèi)自營賬戶和代理(lǐ)總賬戶。

  第二十四條 一個投資者隻能(néng)開立一個自營賬戶,中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行另有(yǒu)規定的除外。

  具(jù)有(yǒu)法人資格的投資者應當以法人名(míng)義開立自營賬戶;經法人授權的商(shāng)業銀行分(fēn)支機構 可(kě)以分(fēn)支機構的名(míng)義開立自營賬戶;證券投資基金等非法人機構投資者可(kě)按中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行規 定單獨開立自營賬戶。

  第二十五條 櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等可(kě)以在債券登 記托管結算機構開立代理(lǐ)總賬戶,用(yòng)于記載其二級托管的全部債券餘額。

  櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人确認 的托管債券總額應當與其代理(lǐ)總賬戶記載的債券餘額相等,且代理(lǐ)總賬戶内的債券應當與其 自營的債券嚴格分(fēn)開。

  第二十六條 債券持有(yǒu)人可(kě)申請注銷其賬戶。申請注銷時,債券登記托管結算機構應當 在确定該賬戶已無債券托管,且無未到期的回購(gòu)等未了結的債權債務(wù)、質(zhì)押以及凍結等情形 時方可(kě)予以辦(bàn)理(lǐ)。

  第四章 債 券 登 記

  第二十七條 債券登記是指債券登記托管結算機構以簿記方式依法确認債券持有(yǒu)人持有(yǒu) 債券事實的行為(wèi)。

  第二十八條 債券發行結束後,債券發行人應當向債券登記托管結算機構提供相關機構 和組織出具(jù)的債券發行審批、核準、注冊等文(wén)件複印件、有(yǒu)關發行文(wén)件及相關資料。債券登記托管結算機構應當根據債券發行募集資金收訖确認及時辦(bàn)理(lǐ)債券登記。涉及二級托管賬戶 的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交易場所證券登記托管結算機構等為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人辦(bàn)理(lǐ) 債券登記。

  第二十九條 債券存續期内,因債券發行人預先約定或債券持有(yǒu)人合法要求而派生的債 券,債券登記托管結算機構應當根據發行文(wén)件和債券持有(yǒu)人的委托,辦(bàn)理(lǐ)派生債券的登記。

  第三十條 債券因交易結算、非交易過戶、選擇權行使等原因引起債券賬戶餘額變化的, 債券登記托管結算機構應當辦(bàn)理(lǐ)變更登記。涉及二級托管賬戶的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā) 交易場所證券登記托管結算機構等應當為(wèi)二級托管賬戶持有(yǒu)人辦(bàn)理(lǐ)變更登記。

  因分(fēn)立、合并或解散等原因導緻債券發行人變更的,債務(wù)承繼人應當及時向債券登記托 管結算機構提交相關證明材料,債券登記托管結算機構應當依法及時辦(bàn)理(lǐ)變更登記。

  第三十一條 債券登記托管結算機構可(kě)依法為(wèi)債券持有(yǒu)人提供債券質(zhì)押登記服務(wù),對相 應債券進行凍結;或依照法律法規對債券進行凍結。債券被凍結時,債券登記托管結算機構 應當在相應債券賬戶内加以明确标記,以表明債券權利受到限制。

  第三十二條 因到期兌付、提前兌付、選擇權行使等原因導緻債權債務(wù)終止的,債券登 記托管結算機構應當辦(bàn)理(lǐ)債券注銷登記;涉及二級托管賬戶的,櫃台交易承辦(bàn)銀行和其他(tā)交 易場所證券登記托管結算機構等應當及時辦(bàn)理(lǐ)托管債券餘額注銷。 仍處于凍結狀态的債券到期兌付時,債券登記托管結算機構應當提存其本息,待相關當 事人出具(jù)有(yǒu)效法律文(wén)件後,按有(yǒu)關規定辦(bàn)理(lǐ)。

  第五章 債 券 托 管

  第三十三條 債券托管是指債券登記托管結算機構對債券持有(yǒu)人持有(yǒu)的債券進行集中(zhōng)保 管,并對其持有(yǒu)債券的相關權益進行管理(lǐ)和維護的行為(wèi)。

  第三十四條 債券持有(yǒu)人應當委托債券登記托管結算機構托管其持有(yǒu)的債券。 債券托管關系自債券登記托管結算機構為(wèi)債券持有(yǒu)人開立債券賬戶後成立,至債券賬戶 注銷終止。

  第三十五條 債券登記托管結算機構應當對債券持有(yǒu)人托管的債券采取安(ān)全有(yǒu)效的管理(lǐ) 措施,保證其托管賬務(wù)的真實、準确、完整和安(ān)全。債券登記托管結算機構對所托管的債券 不享有(yǒu)任何性質(zhì)的所有(yǒu)權,不得挪用(yòng)所托管的債券。 債券登記托管結算機構出現破産(chǎn)、解散、分(fēn)立、合并及撤銷等情況時,債券持有(yǒu)人在該 機構所托管的債券和其他(tā)資産(chǎn)不參與資産(chǎn)清算。

  第三十六條 跨市場交易的債券持有(yǒu)人可(kě)将其持有(yǒu)的跨市場交易流通債券進行轉托管。 債券登記托管結算機構應當及時為(wèi)其提供轉托管服務(wù)。

  第三十七條 債券發行人委托債券登記托管結算機構辦(bàn)理(lǐ)債券兌付本息或相關收益資金 分(fēn)配時,債券發行人應當及時、足額向債券登記托管結算機構支付相關款項,債券登記托管 結算機構收到相關款項後應當及時辦(bàn)理(lǐ);債券發行人未履行上述支付義務(wù)的,債券登記托管 結算機構有(yǒu)權推遲辦(bàn)理(lǐ),債券發行人應當及時向市場說明有(yǒu)關情況。

  第六章 債 券 結 算

  第三十八條 債券結算是指在确認結算指令的基礎上進行的債券過戶。

  第三十九條 投資者或其代理(lǐ)人應當根據債券交易合同的約定及時發送債券結算指令, 其相應的債券賬戶應當有(yǒu)足夠餘額用(yòng)于結算。

  第四十條 債券登記托管結算機構應當明确結算指令的形式和傳遞方式,并對其采取有(yǒu) 效的識别措施。 債券登記托管結算機構應當根據有(yǒu)效結算指令及時為(wèi)投資者或其代理(lǐ)人辦(bàn)理(lǐ)債券結算, 債券結算一旦完成不可(kě)撤銷。

  第四十一條 銀行間債券市場債券結算機制包括全額和淨額兩種。淨額業務(wù)有(yǒu)關規定由 中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行另行規定。

  第四十二條 債券結算和資金結算可(kě)采用(yòng)券款對付、見券付款、見款付券和純券過戶等 結算方式。

  券款對付是指結算雙方同步辦(bàn)理(lǐ)債券過戶和資金支付并互為(wèi)條件的結算方式。

  見券付款是指收券方以付券方應付債券足額為(wèi)資金支付條件的結算方式。 見款付券是指付券方以收到收券方支付的足額資金為(wèi)債券過戶條件的結算方式。

  純券過戶是指結算雙方的債券過戶與資金支付相互獨立的結算方式。 債券結算和資金結算的風險由結算雙方自行承擔。

  第四十三條 已進入債券結算過程處于待付狀态的資金和債券,以及該筆(bǐ)結算涉及的擔 保物(wù)隻能(néng)用(yòng)于該筆(bǐ)結算,不能(néng)被強制執行。

  第四十四條 債券登記托管結算機構可(kě)為(wèi)投資者的債券借貸提供便利,以保證債券結算 的順利進行,有(yǒu)關辦(bàn)法由中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行另行規定。

  第四十五條 交易流通受到限制的債券辦(bàn)理(lǐ)轉讓過戶,應當符合相關法律、法規和有(yǒu)關 主管部門的規定。

  第四十六條 辦(bàn)理(lǐ)扣劃、繼承、抵債、贈與等非交易過戶的,債券登記托管結算機構應 當要求當事人提交合法有(yǒu)效的法律文(wén)件。

  第七章 法 律 責 任

  第四十七條 債券登記托管結算機構及相關工(gōng)作(zuò)人員有(yǒu)下列情形之一的,由中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀 行按照 《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行法》 第四十六條的規定進行處罰:

  (一) 工(gōng)作(zuò)失職,給債券發行人和債券持有(yǒu)人造成嚴重損失;

  (二) 挪用(yòng)債券持有(yǒu)人托管債券和資金;

  (三) 篡改債券賬戶有(yǒu)關賬務(wù)數據;

  (四) 洩露債券持有(yǒu)人賬戶信息;

  (五) 其他(tā)違反本辦(bàn)法的行為(wèi)。

  違反本辦(bàn)法,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第四十八條 債券發行人和債券持有(yǒu)人違反本辦(bàn)法,由中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行按照 《中(zhōng)華人民(mín)共 和國(guó)中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行法》 第四十六條的規定進行處罰,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第八章 附  則

  第四十九條 本辦(bàn)法由中(zhōng)國(guó)人民(mín)銀行負責解釋。

  第五十條 本辦(bàn)法自 2009年 5月 4日起施行。

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