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關于加強證券公(gōng)司信息安(ān)全事故通報工(gōng)作(zuò)的通知

  • Classification:行業新(xīn)聞
  • 作(zuò)者:
  • Source:
  • Release time:2009-05-31
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[Summary]2009年 5月 31日 中(zhōng)證協發 [2009]83号各證券公(gōng)司為(wèi)加強證券公(gōng)司信息安(ān)全通報工(gōng)作(zuò),提高事故通報的準确性和完整性,促進證券公(gōng)司不 斷提高信息安(ān)全保障能(néng)力,根據 《證券期貨業網絡與信息安(ān)全信息通報暫行辦(bàn)法》 (證監信 息字 2005年 1号),現就加強證券公(gōng)司信息安(ān)全事故通報工(gōng)作(zuò)提出要求:

關于加強證券公(gōng)司信息安(ān)全事故通報工(gōng)作(zuò)的通知

[Summary]2009年 5月 31日 中(zhōng)證協發 [2009]83号各證券公(gōng)司為(wèi)加強證券公(gōng)司信息安(ān)全通報工(gōng)作(zuò),提高事故通報的準确性和完整性,促進證券公(gōng)司不 斷提高信息安(ān)全保障能(néng)力,根據 《證券期貨業網絡與信息安(ān)全信息通報暫行辦(bàn)法》 (證監信 息字 2005年 1号),現就加強證券公(gōng)司信息安(ān)全事故通報工(gōng)作(zuò)提出要求:

  • Classification:行業新(xīn)聞
  • 作(zuò)者:
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  • Release time:2009-05-31
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詳情

  2009年 5月 31日 中(zhōng)證協發 [2009]83号各證券公(gōng)司會員:

  為(wèi)加強證券公(gōng)司信息安(ān)全通報工(gōng)作(zuò),提高事故通報的準确性和完整性,促進證券公(gōng)司不 斷提高信息安(ān)全保障能(néng)力,根據 《證券期貨業網絡與信息安(ān)全信息通報暫行辦(bàn)法》 (證監信 息字 2005年 1号),現就加強證券公(gōng)司信息安(ān)全事故通報工(gōng)作(zuò)提出要求:

  一、證券公(gōng)司要從信息系統安(ān)全穩定運行的高度認識信息安(ān)全通報工(gōng)作(zuò)的重要性,按照 證監會和協會有(yǒu)關事故通報工(gōng)作(zuò)的規定和要求,健全通報機制,落實通報責任,進一步加強 對事故的管理(lǐ),完善事故發生後的應急措施,減少和降低事故發生率和影響面,确保交易系 統的連續性和有(yǒu)效性,保護投資者的合法利益。

  二、證券公(gōng)司信息安(ān)全事故是通報工(gōng)作(zuò)的重要内容,各證券公(gōng)司的行情揭示與分(fēn)析系統、 集中(zhōng)交易系統、網上交易系統、第三方存管系統、證券結算系統、證券營業部的信息技(jì )術系 統等功能(néng)喪失或性能(néng)降低,直接影響投資者交易行為(wèi),造成不良影響或損失的應按要求及時 通報。

  三、證券公(gōng)司信息安(ān)全事故按照信息系統的重要性、事故影響時間以及影響範圍劃分(fēn)為(wèi) 事故和重大事故。事故是指發生以下情況之一:

  (一) 證券營業部現場行情和現場交易在一個交易日的交易時間内發生中(zhōng)斷或性能(néng)嚴重 下降累計不超過 2小(xiǎo)時;

  (二) 證券公(gōng)司集中(zhōng)交易系統、網上交易系統在一個交易日的交易時間内發生中(zhōng)斷或性 能(néng)嚴重下降累計不超過 30分(fēn)鍾;

  (三) 證券公(gōng)司第三方存管系統在一個交易日的營業時間内發生中(zhōng)斷或性能(néng)嚴重下降累 計不超過 2小(xiǎo)時;

  (四) 其他(tā)給投資者正常交易帶來嚴重影響的技(jì )術事故。

  重大事故是指發生以下情況之一:

  (一) 證券營業部現場行情和現場交易在一個交易日的交易時間内發生中(zhōng)斷或性能(néng)嚴重 下降累計超過 2小(xiǎo)時 (含 2小(xiǎo)時);

  (二) 證券公(gōng)司集中(zhōng)交易系統、網上交易系統在一個交易日的交易時間内發生中(zhōng)斷或性 能(néng)嚴重下降累計超過 30分(fēn)鍾 (含 30分(fēn)鍾);

  (三) 證券公(gōng)司第三方存管系統在一個交易日的營業時間内發生中(zhōng)斷或性能(néng)嚴重下降累 計超過 2小(xiǎo)時;

  (四) 證券結算系統在開市前未能(néng)完成前一交易日的交易結算;

  (五) 重要證券業務(wù)程序或數據遭到破壞,給客戶正常交易行為(wèi)帶來影響,在一個交易日内未能(néng)修複;

  (六) 客戶資料、資金、股票等重要敏感數據大量洩露,損害投資者合法權益;

  (七) 其他(tā)給投資者造成重大經濟損失或群體(tǐ)性事件的技(jì )術事故。

  四、各公(gōng)司要加強證券公(gōng)司信息系統事故通報工(gōng)作(zuò)。證券公(gōng)司發生技(jì )術事故後應按證監 會和協會有(yǒu)關信息安(ān)全事故通報要求,在事故發生、事故處置、事故報告等各個階段,通過 電(diàn)話和協會信息安(ān)全通報系統及時報我會,并同時按監管要求報轄區(qū)監管部門。

  特此通知。

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